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新版适当性指引开户须知2019-06-20 13:51:50

2019年5月底,四大商品交易所(大商所、郑商所、上期所和上期能源),发布了新版的交易者适当性制度操作指引,合并了期权和特定品种适当性制度,实现四家期货交易所的适当性评估互认,增加了对有经验客户的豁免条款,简化了适当性业务流程。
一、本次适当性的主要变化
1、一次评估,全品种交易
新规合并了期权和特定品种的适当性制度,统一了期权和特定品种的适当性评估标准,客户只需通过一次适当性评估即可同时开通期权和特定品种的交易权限。
2、跨所互认,无需再评
实现跨所互认,避免重复评估。已有境内交易场所实行适当性制度的上市品种交易权限的客户,符合互认条件的,可以不再进行适当性中的“三有”(有资金、有知识、有交易经历)的评估。
3、豁免扩围,常交易常便利
可豁免“三有”(可用资金、知识测试、交易经历)的情况如下:
(1)已经具备实行适当性制度要求的某品种的权限后,再次开通其他有适当性要求的品种权限时,可以免于交易经历及知识测试的评估。如客户已取得的实行适当性制度的品种交易权限可用资金要求不低于新申请品种的,还可以不再对其进行可用资金评估。
(2)近一年具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或集中清算的其他衍生品交易成交记录或交易所认可的境外成交记录的客户。
(3)客户被认定为专业投资者。
(4)客户为特殊法人、做市商。
4、商品期权开户,不再临柜
优化开户流程,针对符合适当性条件申请商品期权权限的客户,不再强制临柜办理、取消仿真行权要求、知识测试合格分数由90分改为80分。
二、我是第一次开户,我的适当性要求是什么呢?
首先,你需要完成《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性评估,了解你是否适合参与期货交易,其次满足以下“三有一无”的条件就可以开户。
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三、我只开通了商品期货,但我有很丰富的交易经验,我想做原油期货、商品期权、铁矿石、PTA怎么开通?
只要您提供近一年内具有累计不少于50个交易日的境内外成交记录凭证即可向公司申请。
四、我是专业投资者,我想做原油期货、商品期权、铁矿石、PTA怎么开通?
只要符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者,原油期货、商品期权、铁矿石、PTA可直接向公司申请。
五、我是境外投资者,我该如何申请开通呢?
境外客户申请开通特定品种,可不参加知识测试,但需签署具备期货基础知识、了解期货业务规则的承诺文件。
六、我已经拥有了某个交易所的交易权限,但是我还需要开通其他交易权限怎么办呢?
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注:  (1)三有:有资金、有知识、有交易经历。
     (2)对于未通过投资者适当性评估的客户,需要通过投资者适当性评估后方能享受以上互认政策;
(3)对于用铁矿石、PTA交易权限进行互认的客户,如需申请原油、期权交易权限,特别注意评估风险等级是否为C4及以上,如是C3客户需签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》并进行双录;
(4)在可用资金的认定上,一律只认最高的那一个。比如个人投资者开通金融和原油交易权限的可用资金要求为50万,拥有这两个交易权限的客户,可在申请期权、铁矿石和PTA的交易权限时,不再进行“三有”(有资金、有知识、有交易经历)的评估;而拥有期权,铁矿石和PTA交易权限的客户,想获得原油交易权限,还需要补充可用资金(个人客户需达到申请开立前连续5个交易日每日结算后可用资金不低于50万元,机构客户不低于100万元);
(5)机构客户在通过互认方式申请其他品种交易权限时,需提供健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
 
免责声明:本指南仅作为参考使用,若您想进一步了解具体的开户流程及需要提供的其他开户资料,欢迎您致电400-186-8822客服热线进行咨询。

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